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廣發證券一營業部收警示函 信息技術人員從事營銷活動

2019-12-17 21:06  商品與質量周刊

  中國網財經12月16日訊 湖北證監局近日發布關于對廣發證券(行情000776,診股)股份有限公司(簡稱“廣發證券”)武漢珞獅路證券營業部采取出具警示函措施的決定。經查,廣發證券武漢珞獅路證券營業部配備的信息技術人員從事了營銷活動,違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告[2010]11號)第四條第(一)項的規定。

  根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》第八條規定,湖北證監局決定對廣發證券武漢珞獅路證券營業部采取出具警示函的行政監管措施。

  《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告[2010]11號)第四條第(一)項規定:證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度,規范證券經紀業務人員行為。(一)從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。

  《關于加強證券經紀業務管理的規定》第八條規定:證券公司及證券營業部違反本規定的,中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的,依法進行行政處罰。構成犯罪的,移送司法機關處理。

  以下為原文:

  湖北證監局關于對廣發證券股份有限公司武漢珞獅路證券營業部采取出具警示函措施的決定

  廣發證券股份有限公司武漢珞獅路證券營業部:

  經查,你營業部配備的信息技術人員從事了營銷活動,違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告[2010]11號)第四條第(一)項的規定。

  根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》第八條規定,我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施。

  如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

 

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